第一條 為確保中國(guó)神華能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）在遵守公司運(yùn)營(yíng)所在地所有適用法律法規(guī)的前提下，本著誠(chéng)信、公平原則開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，防止出現(xiàn)不當(dāng)行為，根據(jù)《中國(guó)神華能源股份有限公司防止內(nèi)幕交易管理辦法》等規(guī)章制度及商業(yè)道德的最高標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。

第二條 本制度適用于公司本部及所屬分公司、全資子公司、控股子公司的全職、兼職和臨時(shí)員工（以下統(tǒng)稱(chēng)員工），同時(shí)適用于為公司提供服務(wù)的供應(yīng)商、承包商、服務(wù)商等（以下統(tǒng)稱(chēng)供應(yīng)商）人員。參股公司可參照?qǐng)?zhí)行。

第三條 本制度所涉及的相關(guān)商業(yè)道德事項(xiàng)由董事會(huì)下設(shè)的審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)負(fù)責(zé)審核監(jiān)督。

第四條 公司定期檢查監(jiān)督公司商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)包括供應(yīng)商道德標(biāo)準(zhǔn)以及執(zhí)行情況，不少于兩年一次。

第五條 為避免發(fā)生可能影響公正處理或被視為存在利益沖突的情況，公司禁止任何人利用職務(wù)便利謀取不當(dāng)利益。所有涉及與公司業(yè)務(wù)、客戶(hù)、供應(yīng)商及員工有關(guān)的資料均須做好保密工作，切實(shí)保障其隱私。

第六條 公司禁止員工向客戶(hù)、供應(yīng)商、國(guó)家行政機(jī)關(guān)或其他與公司業(yè)務(wù)存在關(guān)聯(lián)的人員行賄、索賄或受賄的情況，禁止充當(dāng)?shù)谌街薪橐蕴峁⑺魅』蚪邮苋魏卫妗o(wú)論是否得到上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)許可，公司任何人利用職權(quán)索取或接受任何形式的利益輸送，均違反本制度。

第七條 公司禁止員工接受以直接或間接形式與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的利益，避免出現(xiàn)妨礙其客觀判斷與處理相關(guān)業(yè)務(wù)，誘使其違反或損害公司利益導(dǎo)致觸犯法律法規(guī)和上市地監(jiān)管規(guī)則、引發(fā)偏袒或不當(dāng)行為的投訴、和/或使員工感到有需要在業(yè)務(wù)上向饋贈(zèng)人做出回報(bào)的的相關(guān)利益等行為。

第八條 員工應(yīng)當(dāng)向公司及時(shí)匯報(bào)現(xiàn)有的或預(yù)測(cè)有高度可能性將發(fā)生的個(gè)人與公司的利益沖突。

第九條 本制度所指常見(jiàn)的利益沖突情況包括但不限于以下情況：

（一）跟任何與公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的供應(yīng)商或有關(guān)人員存在未提前申報(bào)的財(cái)務(wù)利益或交易；

（二）因私人理由，員工向個(gè)別供應(yīng)商、客戶(hù)、求職者、下屬或上級(jí)等提供特殊優(yōu)待；

（三）員工或其直系親屬（包括父母、子女和配偶）正在從事或考慮從事與公司有利益沖突的投資或活動(dòng)；

（四）在公司范圍內(nèi)，利用工作時(shí)間、公司資產(chǎn)（包括人力資源），從事外部工作；

（五）向公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提供公開(kāi)或私下協(xié)助,或提供制造與公司存在競(jìng)爭(zhēng)的服務(wù)或商品的行為。

第十條 公司禁止員工在可能影響讓外部產(chǎn)生以上誤解的情況下，向客戶(hù)或利益相關(guān)方贈(zèng)送禮物。除經(jīng)公司批準(zhǔn)外，員工不應(yīng)向客戶(hù)或業(yè)務(wù)伙伴提供業(yè)務(wù)招待。公司禁止員工及其親屬接受客戶(hù)或業(yè)務(wù)伙伴所贈(zèng)禮物或任何有價(jià)值的物品及業(yè)務(wù)招待，無(wú)論對(duì)方是否有影響公司業(yè)務(wù)決策的企圖。

第十一條 公司禁止員工或其直系親屬，向其上級(jí)、下屬、或任何與公司有業(yè)務(wù)來(lái)往的個(gè)人或機(jī)構(gòu)，提供貸款或?yàn)橘J款提供擔(dān)保，或接受這些個(gè)人或機(jī)構(gòu)的貸款，或通過(guò)這些個(gè)人或機(jī)構(gòu)的協(xié)助接受貸款。

第十二條 公司禁止任何欺詐活動(dòng)。本制度所指欺詐是盜用公司資源，或利用虛假陳述、不實(shí)或欺騙手段從任何人身上獲得利益或?qū)е滤嗣墒軗p失。欺詐的范圍包括但不限于未經(jīng)授權(quán)而擅自使用和（或）棄置設(shè)備及其他物資、虛報(bào)費(fèi)用、偽造財(cái)務(wù)或非財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)記錄、提供虛假記錄及數(shù)據(jù)作私人或轉(zhuǎn)售用途、甚至盜用物品、金錢(qián)、服務(wù)及其他。制造虛假記錄，如蓄意不實(shí)報(bào)告利潤(rùn)額、營(yíng)業(yè)額或營(yíng)運(yùn)費(fèi)用、個(gè)人數(shù)據(jù)等，均可視為欺詐。

第十三條 公司禁止員工將公司財(cái)產(chǎn)及物資用作不當(dāng)或非法用途，包括時(shí)間、人力資源、資金、車(chē)輛、計(jì)算機(jī)、物料、設(shè)備設(shè)施、易耗品等。員工有責(zé)任妥善使用公司的財(cái)產(chǎn)及物資，并及時(shí)報(bào)告遺失、損毀及不當(dāng)或非法用途，以采取應(yīng)對(duì)措施。

第十四條 公司積極開(kāi)展反洗錢(qián)活動(dòng)。公司禁止員工參加洗錢(qián)謀劃活動(dòng)，禁止謊報(bào)錢(qián)款金額，禁止蓄意非法逃避納稅義務(wù)，杜絕為恐怖主義或其他違法犯罪活動(dòng)提供資金支持。員工應(yīng)當(dāng)通過(guò)合法的背景調(diào)查了解客戶(hù)，降低成為洗錢(qián)工具的風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條 公司禁止內(nèi)幕交易。公司根據(jù)實(shí)際工作需要，與內(nèi)幕信息知情人簽訂保密協(xié)議或保密承諾函，將內(nèi)幕信息知情人控制在必要范圍內(nèi)；內(nèi)幕信息知情人不得利用內(nèi)幕信息交易公司股票，不得泄露內(nèi)幕信息，不得建議他人買(mǎi)賣(mài)本公司股票；負(fù)責(zé)組織內(nèi)幕信息知情人登記工作的各部門(mén)、單位應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)人員做好法律法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕信息知情人規(guī)定的提醒，并在內(nèi)幕信息存續(xù)期間做好有關(guān)規(guī)定的第二次提醒。

第十六條 根據(jù)證券監(jiān)管或公司的要求，公司各部門(mén)、單位應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)內(nèi)幕信息知情人配合做好相關(guān)期間個(gè)人交易本公司股票的自查工作，如實(shí)匯報(bào)并書(shū)面確認(rèn)交易情況，并對(duì)上報(bào)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。

第十七條 公司員工利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易、對(duì)外泄露內(nèi)幕信息或建議他人利用內(nèi)幕信息交易股票的，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，由公司視情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予處分或依法保留追究其責(zé)任的權(quán)利；構(gòu)成犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

第十八條 公司禁止供應(yīng)商實(shí)施或容忍任何形式的腐敗、勒索、貪污或洗錢(qián)行為，包括在任何情況下向利益關(guān)聯(lián)方行受賄，或提供、接受其他非法好處（如回扣），向員工提供可被視為賄賂的任何種類(lèi)的禮品或個(gè)人好處，或通過(guò)提供禮品或娛樂(lè)對(duì)商業(yè)關(guān)系施加不正當(dāng)影響等。

第十九條 公司禁止供應(yīng)商向公司隱瞞任何可能構(gòu)成利益沖突的狀況，例如：?jiǎn)T工在供應(yīng)商的任何業(yè)務(wù)中擁有職位、個(gè)人和/或巨大經(jīng)濟(jì)上的好處或利益。

第二十條 公司鼓勵(lì)供應(yīng)商報(bào)告工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，投訴或舉報(bào)潛在的非法活動(dòng)。公司對(duì)于供應(yīng)商的任何舉報(bào)都應(yīng)當(dāng)保密，并為供應(yīng)商提供沒(méi)有報(bào)復(fù)、恐嚇或騷擾威脅的舉報(bào)途徑及法律保護(hù)。

第二十一條 公司的供應(yīng)商應(yīng)開(kāi)發(fā)、實(shí)施、使用和維護(hù)與本制度的內(nèi)容相關(guān)的管理體系與制度。供應(yīng)商應(yīng)保存必要的文件，以證明是否符合本制度中制定的原則。經(jīng)雙方一致同意后，該文件可由公司進(jìn)行審核。

第二十二條 公司鼓勵(lì)對(duì)公司員工違反商業(yè)道德的行為進(jìn)行舉報(bào)，公司將按照有關(guān)規(guī)定受理并處置，并依照有關(guān)辦法對(duì)舉報(bào)人的權(quán)益進(jìn)行嚴(yán)格保障。

第二十三條 對(duì)違反商業(yè)道德行為的公司員工，公司將依規(guī)依紀(jì)依法追究責(zé)任，嚴(yán)肅處理；對(duì)涉嫌違法犯罪的，移送有關(guān)單位依法追究法律責(zé)任。

第二十四條 員工及供應(yīng)商有義務(wù)遵守本制度。公司將根據(jù)實(shí)際情況，不定期對(duì)全體員工與供應(yīng)商進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，以確保對(duì)本制度所涉及內(nèi)容理解一致。培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于電子招標(biāo)投標(biāo)交易平臺(tái)和投標(biāo)文件制作、合規(guī)培訓(xùn)等，員工需要通過(guò)線(xiàn)上培訓(xùn)平臺(tái)或線(xiàn)下培訓(xùn)，完成所有指定的商業(yè)道德行為制度合規(guī)培訓(xùn)課程。

第二十八條 公司將定期審閱本制度，并可根據(jù)國(guó)家最新政策、結(jié)合公司實(shí)際情況，修訂、更改或廢止本制度。

第二十九條 本制度由公司企管法律部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第三十條 本制度自印發(fā)之日起施行。